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中新經(jīng)緯6月15日電 據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站消息，因減持中關(guān)村股票存在違規(guī)行為，北京證監(jiān)局近日對(duì)國(guó)美控股集團(tuán)有限公司(下稱“國(guó)美控股”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

北京證監(jiān)局稱，經(jīng)查，國(guó)美控股作為中關(guān)村持股5%以上股東，因融資融券業(yè)務(wù)違約，其持有的中關(guān)村股份于2023年2月1日至2月3日期間被中信證券以集中競(jìng)價(jià)交易方式強(qiáng)制平倉(cāng)，減持?jǐn)?shù)量為1562.10萬(wàn)股。其中1022.34萬(wàn)股來(lái)源于非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu)，占中關(guān)村總股本的1.36%。

國(guó)美控股未在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，且在3個(gè)月內(nèi)通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的數(shù)量超過公司股份總數(shù)的1%。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第八條、第九條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)美控股采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

北京證監(jiān)局要求國(guó)美控股吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

深交所通報(bào)批評(píng)處分決定截圖

值得一提的是，中新經(jīng)緯注意到，今年4月，因上述違規(guī)行為，國(guó)美控股已被深交所通報(bào)批評(píng)。(中新經(jīng)緯APP)

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