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招商證券(06099.HK)公布，2022年9月5日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》(處罰字[2022]143號(hào))，主要內(nèi)容如下：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本案已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

公司擔(dān)任中安科股份有限公司(原名上海飛樂(lè)股份有限公司、中安消股份有限公司)重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，項(xiàng)目主辦人為陳軒壁和俞新平。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)另案查明，中安消技術(shù)有限公司未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測(cè)信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開(kāi)披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入2014年度《盈利預(yù)測(cè)報(bào)告》，在“班班通”項(xiàng)目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評(píng)估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評(píng)估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

公司制作、出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》(“《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》”)對(duì)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)、置入資產(chǎn)評(píng)估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。公司未對(duì)“班班通”項(xiàng)目予以必要的關(guān)注，未對(duì)“班班通”項(xiàng)目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對(duì)制作、出具《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及對(duì)投資者賠付情況，依據(jù) 2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：“一、責(zé)令招商證券改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入人民幣3150萬(wàn)元，并處以人民幣3150萬(wàn)元罰款；二、對(duì)陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以人民幣5萬(wàn)元罰款?！?/p>

公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

標(biāo)簽： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 招商證券 置入資產(chǎn)