葉飛“爆料門(mén)”事件影響仍在持續(xù)發(fā)酵！

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近日，證監(jiān)會(huì)公布了一則從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的行政處罰決定。

處罰決定書(shū)顯示，恒泰證券投資部副總經(jīng)理管宣，使用個(gè)人及親屬賬戶違規(guī)交易股票10余年，獲利212.5萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收管宣的違法所得212.5萬(wàn)元，并處以212萬(wàn)元罰款。

值得注意的是，管宣為葉飛“爆料門(mén)”事件中涉及的關(guān)鍵人員之一。管宣曾提出申辯意見(jiàn)，其中包括申購(gòu)新股不屬于買(mǎi)賣(mài)股票、生活困難，以及處罰超過(guò)其實(shí)際承受能力等。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)均不予采納。

“沒(méi)一罰一”金額合計(jì)達(dá)424.54萬(wàn)元

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，2007年5月8日至2021年3月8日，管宣任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級(jí)研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。

管宣作為證券公司從業(yè)人員，不僅個(gè)人直接參與股票交易，還借助姐夫周某華、 岳母鄭某英的證券賬戶參與股票交易。

管宣實(shí)際控制“周某華”的3個(gè)證券賬戶交易建設(shè)機(jī)械、武鋼股份等多只股票，合計(jì)買(mǎi)賣(mài)股票金額1.42億元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際虧損224.75萬(wàn)元。

管宣實(shí)際控制“鄭某英”證券賬戶交易航天信息、億聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等9只股票，合計(jì)買(mǎi)賣(mài)股票金額3432.60萬(wàn)元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利8.61萬(wàn)元。

管宣實(shí)際控制使用名為“管萱”的2個(gè)證券賬戶交易民生銀行等多只股票，合計(jì)買(mǎi)賣(mài)股票金額1.54億元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際盈利約428.68萬(wàn)元。

合計(jì)來(lái)看，管宣交易金額合計(jì)為3.31億元，獲利212.54萬(wàn)元。由此，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收管宣違法所得212.54萬(wàn)元，并處以212萬(wàn)元罰款。經(jīng)計(jì)算，“沒(méi)一罰一”金額合計(jì)達(dá)424.54萬(wàn)元。

在申辯材料中，管宣提出三點(diǎn)申辯意見(jiàn)：

管宣于2008年1月31日之后不再控制使用“周某華”廣發(fā)證券賬戶。對(duì)該賬戶涉及違規(guī)行為的行政處罰應(yīng)按照《行政處罰法》第三十七條規(guī)定適用發(fā)生時(shí)的規(guī)定；

涉案證券賬戶中，申購(gòu)新股共獲利106.22萬(wàn)元。申購(gòu)新股不屬于通常意義的買(mǎi)賣(mài)股票行為，沒(méi)有社會(huì)危害性，處罰過(guò)重；

管宣在調(diào)查前及時(shí)清理了證券賬戶，并主動(dòng)交代了作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行政機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為，并積極配合其他案件的調(diào)查行為應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。同時(shí)，管宣生活困難，事先告知的處罰超過(guò)了其實(shí)際承受能力。

不過(guò)，上述申辯意見(jiàn)均未獲得監(jiān)管認(rèn)可。證監(jiān)會(huì)指出，管宣違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為具有持續(xù)性，行為終了于現(xiàn)行《證券法》生效后。作為一個(gè)違規(guī)行為整體適用現(xiàn)行《證券法》進(jìn)行處罰并無(wú)不當(dāng)。申購(gòu)新股屬于從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)范范疇，并非從輕或者減輕處罰的情形。

此外，證監(jiān)會(huì)表示，管宣清理涉案賬戶時(shí)，違法行為已經(jīng)完成，危害后果已經(jīng)形成，無(wú)法消除或減輕危害后果。管宣雖有配合查處其他案件的行為，但其配合行為尚不構(gòu)成立功表現(xiàn)。管宣作為從業(yè)人員，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票持續(xù)十余年之久，證監(jiān)會(huì)在量罰時(shí)已綜合考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。

曾是“葉飛案”關(guān)鍵人物

管宣與兩年前私募大V葉飛“爆料門(mén)”提到的偽市值管理有關(guān)。

2021年5月，葉飛舉報(bào)某上市公司“偽市值管理”，葉飛稱其“上家”是申萬(wàn)宏源證券青島營(yíng)業(yè)部的劉鵬，其“下家”是恒泰證券資管經(jīng)理管宣，而后管宣找到“接盤(pán)方”天風(fēng)證券和民生證券，民生證券買(mǎi)入中源家居1500多萬(wàn)股，天風(fēng)證券并沒(méi)有買(mǎi)入。管宣為此次“爆料門(mén)”事件的關(guān)鍵性人物，恒泰證券表示，管宣已于同年3月8日離職。

中證協(xié)信息顯示，管宣于2008年3月在恒泰證券辦理執(zhí)業(yè)登記，2021年3月辦理離職注銷(xiāo)。

針對(duì)“葉飛案”，2021年9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，近日配合公安機(jī)關(guān)開(kāi)展聯(lián)合行動(dòng)，一舉將“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團(tuán)”“昊志機(jī)電”3起操縱市場(chǎng)案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案，其中包括各方高度關(guān)注的葉某。

證監(jiān)會(huì)指出，上述案件是證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)合力查獲的有組織實(shí)施操縱市場(chǎng)違法犯罪案件，反映了操縱團(tuán)伙與配資中介、市場(chǎng)掮客、股市“黑嘴”等相互勾結(jié)的灰黑利益鏈條，是近年來(lái)證監(jiān)會(huì)“零容忍”打擊的重點(diǎn)違法類型。

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