12月7日晚間，浙商證券發(fā)布公告稱，浙商資管及相關(guān)責(zé)任人員收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書，暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月。

告知書稱，經(jīng)查，浙商證券存在以下問題：

一是對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。

二是對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。

三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過個(gè)人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個(gè)別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。

四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。

五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

告知書稱，浙商證券應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改，采取切實(shí)有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。

同時(shí)，暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）。

另外，責(zé)令處分有關(guān)人員。根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)上述人員進(jìn)行處分與問責(zé)。

公告稱，上述事先告知書所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對(duì)浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動(dòng)，本公司的經(jīng)營情況正常。

標(biāo)簽： 浙商證券 責(zé)任人員 私募 告知 證監(jiān)局