近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施，決定對深圳業(yè)泰股權投資基金管理有限公司(下稱“業(yè)泰股權”)及其總經(jīng)理劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，業(yè)泰股權在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未采取問卷調查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關規(guī)定。

劉譯蔓作為業(yè)泰股權的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對業(yè)泰股權及劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，青島金光紫金創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司也曾因未對私募基金產(chǎn)品進行風險評級被處罰。

2021年11月初，中國證監(jiān)會青島證監(jiān)局發(fā)布對青島金光紫金創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問題：

一、投資者適當性管理不到位。公司未驗證投資者資產(chǎn)證明或收入證明文件；未對投資者的風險告知警示過程進行錄音或錄像；未對私募基金產(chǎn)品進行風險評級。

二、未按合同約定向投資者履行信息披露義務。公司部分私募基金產(chǎn)品向投資者進行信息披露的方式與基金合同約定方式不符；部分私募基金產(chǎn)品未向投資者披露可能存在的利益沖突情況。

三、管理、運用基金財產(chǎn)未履行謹慎勤勉義務。公司未使用合同約定募集資金結算賬戶賬號募集資金，未按合同約定充分履行投后管理職責等。

上述行為違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第四、十一、十二、十七、二十四條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《適當性管理辦法》）第十五、二十五條的規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，青島證監(jiān)局對該公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

標簽： 基金管理公司 私募基金