聘用未取得執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員，首創(chuàng)證券一營業(yè)部被出具警示函

2022-02-17 19:36:09 來源：大眾報業(yè)·半島新聞

2月16日，貴州證監(jiān)局發(fā)布關于對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問業(yè)務管理相關辦法進行考核和管理的情況。同時，貴陽都司路證券營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。由于上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》相關規(guī)定，貴州證監(jiān)局決定對貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。