原標(biāo)題：因在保薦過程中未勤勉盡責(zé)，國泰君安證券被出具警示函

1月21日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安證券”）及王安定、邢永哲采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

據(jù)悉，國泰君安證券及王安定、邢永哲在保薦力同科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)對發(fā)行人主要客戶環(huán)球佳美與客戶法力盈的關(guān)聯(lián)關(guān)系履行充分的核查程序并合并披露相關(guān)信息，涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大，對發(fā)行人相關(guān)流水核查存在依賴發(fā)行人提供資料的情形。由于上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號,以下簡稱《保薦辦法》）第五條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對國泰君安證券及王安定、邢永哲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

標(biāo)簽： 勤勉 盡責(zé)