近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，深圳前海動產(chǎn)投資有限公司存在三大違規(guī)事實：一是部分私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)。前海動產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動產(chǎn)壹號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)三號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)四號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)五號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)六號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)八號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)九號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)十一號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）等8只私募基金產(chǎn)品，募集完畢后未依法在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

二是向非合格投資者募集資金。前海動產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動產(chǎn)壹號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)三號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）2只私募基金產(chǎn)品，向投資單只私募基金金額小于100萬元的投資者募集資金。

三是向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。前海動產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動產(chǎn)壹號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)三號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)四號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)五號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)六號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)八號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)九號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、深圳動產(chǎn)十一號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)（有限合伙）、動產(chǎn)鑫享五號私募投資基金、動產(chǎn)鑫享九號私募投資基金等10只私募基金產(chǎn)品，通過在宣傳推介材料中明確“業(yè)績比較基準”“預期收益率”、由關(guān)聯(lián)方深圳市動產(chǎn)資本管理集團與投資者簽訂《回購協(xié)議》及彭躍等人簽署《保證承諾函》等方式，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。

深圳證監(jiān)局表示，前海動產(chǎn)投資的行為違反了《私募管理辦法》第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款、第十五條的規(guī)定。彭躍作為前海動產(chǎn)投資實際控制人、時任執(zhí)行董事，是對公司的違規(guī)行為直接負責的主管人員。因此，依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條的規(guī)定，決定：一、對深圳前海動產(chǎn)投資有限公司給予警告，并處以三萬元罰款；二、對彭躍給予警告，并處以三萬元罰款。

標簽： 動產(chǎn) 投資有限公司